Резюме СДД
В отношении несертифицированных источников применяются дополнительные требования по контролируемой древесине. В соответствии со стандартом FSC-STD-40-005 V3-1 RU по контролируемой древесине действует система должной добросовестности (СДД), которая распространяется на всех поставщиков и субпоставщиков древесного сырья. СДД включает в себя описание системы отслеживания происхождения древесины и ее движения от делянки до завода, систему мер и процедур, направленных на сбор информации от поставщиков и субпоставщиков древесного сырья, их оценку и контрольные меры по снижению рисков попадания в цепочку материалов из неприемлемых источников.
ИП Мамаев Е.А. закупает древесное сырье на территории Красноярского края и Иркутской области, поэтому система оценки рисков и контрольные меры адаптированы именно на эти регионы.
Проверка поставщиков проводится в 3 этапа:
1) При проведении отбора поставщиков, все организации оцениваются согласно внутренней инструкции.
2) Вторым этапом проводится оценка рисков с применением дистанционных контрольных мер по требованиям стандарта FSC по контролируемой древесине.
3) По тем поставщикам, по которым не удалось дистанционно доказать «низкий» риск и риск оценен как «неопределенный» или «установленный» проводится полевая проверка.
Во время приемки древесного сырья, проводится контроль входящей документации (транспортная накладная, сопроводительный документ на транспортировку древесины, спецификация) и оценка качества. В случае если входящая документация или объемы не соответствуют, данное древесное сырье не принимается. Транспортные средства оборудованы навигационными устройствами, что позволяет отслеживать поставки до уровня квартала, буферные склады у поставщиков отсутствуют.
Во время договорной кампании поставщики предоставляют пакет документов, на основании которых проводится оценка и выбор поставщиков согласно установленным требованиям и критериям внутренней инструкции. Заявившиеся поставщики предоставляют следующую информацию:
1. Заверенные копии учредительных документов:
- Свидетельства ОГРН, ИНН;
- Выписка из ЕГРЮЛ или ЕГРИП;
- Приказы о назначении директора и гл. бухгалтера;
- Справка налогового органа о состоянии расчетов с бюджетом (об отсутствии задолженности);
- Документы, подтверждающие наличие технических и трудовых ресурсов у поставщика для осуществления своей деятельности.
- Документы, подтверждающие соблюдение ОТ и ТБ.
2. Документы, подтверждающие легальность происхождения древесины:
- Договор аренды лесного участка или купли-продажи лесных насаждений, лесная декларация арендатора лесного участка – заверенные копии,
- Утвержденные технологические карты на делянки;
- Схему расположения и координаты пункта отгрузки;
- Если поставщик не является держателем договора купли-продажи или арендатором, то - соответствующие договоры, подтверждающие изменение права собственности на лесопродукцию по всей цепочке с момента заготовки древесины;
- Наличие регистрации сделки в ЕГАИС.
3. Копии международных сертификатов в системе лесообеспечения предприятия (сертификация управления лесами, управления цепочкой поставок лесопродукции и контроля за происхождением древесины, по системам менеджмента качества, экологии, охраны труда и здоровья), если Поставщик является сертифицированным.
На основании полученных заявок на поставку древесного сырья составляется Перечень возможных поставщиков. В перечень не включаются поставщики, заявки которых оформлены не в установленной форме и/или содержащие заведомо ложные сведения.
Рассматриваются все без исключения заявки, и составляется два перечня:
- перечень возможных поставщиков, соответствующих требованиям предприятия;
- перечень поставщиков, исключенных из первого перечня по различным основаниям, с обязательным указанием причин исключения.
ИП Мамаев Е.А. для оценки рисков использует действующую Национальную оценку рисков (далее НОР) для РФ - FSC-CW-RA-015-RU V3-0, которая включает в себя дополнительные требования по оценке рисков в отношении контролируемой древесины для Красноярского края и Иркутской области. В соответствии с НОР по первым трем категориям контролируемой древесины риск оценен как «неопределенный», поэтому проводится оценка рисков на уровне поставщиков.
|
Районы
происхождения
(заготовки)
древесины
|
Результаты оценки риска по категориям древесины,
неприемлемым для FSC контролируемой древесины
|
|
|
Нелегально заготовленная древесина
|
Древесина, заготовленная с нарушением традиционных или гражданских прав
|
Древесина, заготовленная в лесах, где высокие природоохранные ценности подвергаются угрозе в процессе использования
|
Древесина, заготовленная на участках, переведенных в плантации или нелесные земли
|
Древесина генетически модифицированных деревьев
|
|
|
Иркутская область
|
Неопределенный риск
|
Низкий риск
|
|
|
Предприятие в добровольном порядке признает уровень риска по 3 категориям FSC контролируемой древесины как неопределенный и включает контролируемых поставщиков в программу полевых проверок
|
По оценке НИ и НО FSC территория Российской Федерации на настоящий момент может считаться зоной низкого риска в отношении категорий 4-5
|
|
|
Красноярский
край
|
|
Оценка рисков проводится по всем поставщикам и субпоставщикам и включает в себя ряд критериев, по которым устанавливается риск смешивания материалов с неприемлемыми входящими материалами в цепочках поставок. Для того чтобы снизить возможные риски ко всем поставщикам применяются дистанционные контрольные меры согласно требованиям контролируемой древесины FSC.
|
Индикаторы и субиндикаторы
|
Оценка рисков и дистанционные контрольные меры
|
|
Категория 1. Нелегально заготовленная древесина
|
|
1.1 Предоставлены доказательства правоприменения в сфере заготовок древесины в данном районе.
|
Запрашивается действующая лесная декларация, принятая государственными органами управления, чтобы проверить ее соответствие лесохозяйственному регламенту в части разрешенных видов использования лесов.
Для того чтобы подтвердить, что организация, использующая лесной участок для заготовки древесины, своевременно проводит оплату лесопользования проверяется отсутствие задолженностей по лесным платежам через вебсайты:
https://service.nalog.ru
https://peney.net/zadolzhennost_ip.php
При исследовании мнения заинтересованных сторон, в рассылке писем, через электронную почту или по телефону, запрашивается информация о соблюдении поставщиком требований законодательства.
При необходимости проводятся консультации с заинтересованными сторонами для подтверждения отсутствия нарушений поставщиком требований законодательства.
|
|
1.2 Представлены доказательства существования надежной и эффективной системы передачи лесов в аренду и выдачи разрешения на рубку леса, а также иной документации, способной подтвердить легальность заготовки и продаж древесины в данном районе
|
|
1.3 Наличие данных или публикаций, свидетельствующих о незначительности или отсутствии проблемы незаконных рубок на данной территории.
|
Мониторинг СМИ на упоминание случаев нарушения законодательства.
Делается запрос заинтересованным сторонам о наличии незаконных рубок и иной нелегальной деятельности.
|
|
1.4 Низкий уровень восприятия коррупции в отношении предоставления прав на заготовку древесины, а также других связанных областей правоприменения.
|
Проверка на сайте http://arbitr.ru/ наличия упоминаний поставщика в отношении коррупции.
Исследование общественного мнения заинтересованных сторон, в частности руководителей лесничеств.
|
|
Категория 2.
Древесина, заготовленная с нарушением традиционных или гражданских прав
|
|
2.1 Отсутствует запрет Совета безопасности ООН на вывоз древесины из России.
|
Риск низкий, контрольные меры не требуются.
|
|
2.2 Территория России не является источником «конфликтной древесины».
|
Риск низкий, контрольные меры не требуются.
|
|
2.3а - отсутствуют свидетельства нарушения прав на свободу объединения и ведение коллективных переговоров
|
Мониторинг СМИ.
Исследование мнения заинтересованных сторон.
|
|
2.3b - отсутствуют свидетельства нарушения прав заключенных исправительно - трудовых учреждений при заготовке древесины
|
Контрольные меры не требуются, риск низкий. Древесное сырье не закупается из исправительно – трудовых учреждений.
|
|
2.3с отсутствуют свидетельства использования детского труда. Риск низкий, контрольные меры не требуются.
|
Контрольные меры не требуются, риск низкий. Древесное сырье не закупается из перечисленных субъектов.
|
|
2.3 d отсутствуют свидетельства дискриминации в области труда и занятий.
|
|
2.4 В данном районе применяются общепризнанные и справедливые процессы разрешения особенно острых конфликтов, связанных с традиционными правами, в том числе с правами на пользование ресурсами, культурными интересами или традиционной культурной самоидентификацией.
|
Исследование общественного мнения на наличие особо острых конфликтов.
Консультации с заинтересованными сторонами.
|
|
2.5 Для лесных участков в данном районе нет свидетельств нарушения Конвенции 169 МОТ о коренных народах и народах, ведущих племенной образ жизни.
|
Контрольные меры не требуются, риск низкий. Древесное сырье не закупается из перечисленных лесничеств.
|
|
Категория 3. Древесина, заготовленная в лесах, где хозяйственная деятельность угрожает существованию их высокой природоохранной ценности
|
|
3.1а – Лесной район не входит в состав экорегиона (субэкорегиона) из списка «200 глобальных экорегионов» WWF.
|
Проводится проверка наличия пересечения между границами «Global 200», по тем лесничествам, по которым риск оценен как неопределенный, с арендной базой поставщиков и субпоставщиков. Данная процедура выполняется с помощью открытых источников - http://hcvf.ru.
Проверка информации, поступившей от заинтересованных сторон, о вырубках в границах «Global 200»;
В случае пересечения слоя «Global 200» с территорией заготовки поставщика или субпоставщика, проверяются космоснимки на наличие вырубок в границах экорегиона;
При необходимости проводится консультации с заинтересованными сторонами о согласовании режима лесопользования.
|
|
3.1b – Лесной район не входит в состав горячей точки биоразнообразия «Кавказа».
|
Контрольные меры не требуются, риск низкий.
|
|
3.1с – Лесной район не входит в состав или не имеет в своем составе малонарушенные лесные территории.
|
Применяются те же контрольные меры, что и для индикатора 3.1а, только для границ МЛТ.
|
|
3.1 d – Лесной район не входит в состав мирового центра разнообразия растений МСОП.
|
Контрольные меры не требуются, риск низкий.
|
|
3.1e – Лесной район не имеет в своем составе ключевые орнитологические территории.
|
|
3.1f – Лесной район не имеет в своем составе водно-болотные угодья международного значения.
|
|
3.1g – Лесной район не имеет в своем редких лесных экосистем.
|
|
3.1h – Лесной район не входит в состав ключевых ботанических территорий.
|
Контрольные меры не требуются, риск низкий.
|
|
3.2 Существует сильная система сохранения ООПТ (существующие ООПТ и природоохранное законодательство) признаков лесов высокой природоохранной ценности в данном экорегионе.
|
Контрольные меры не требуются, риск низкий.
|
Риск смешивания в цепочке оценивается по следующим критериям:
- Имеются серьезные или многочисленные замечания по итогам проверок в предыдущий год;
- Лесной участок в аренде или субаренде;
- Наличие у поставщика подрядчиков на заготовке;
- Кем осуществляется перевозка;
- Поставщик везет древесное сырье напрямую или через промсклады;
- Вид поставляемого сырья;
- Прямой поставщик или трейдер.
По результатам второго этапа проверки, по всем поставщикам, субпоставщикам и их цепочкам поставок оценивается риск: «установленный» или «низкий». В случае, если риск оценен как «установленный», то незамедлительно применяются полевые контрольные меры, направленные на снижение рисков поступления древесного сырья из неприемлемых источников. К поставщикам и субпоставщикам с «установленным» риском полевые контрольные меры применяются в течении года. Для поставщиков с «низким» риском полевые контрольные меры не требуются.
При проведении полевых контрольных мер по первой категории контролируемой древесины:
-запрашивается заключение государственной экспертизы по Проекту освоения лесов;
- проверяется соблюдение режима лесов с категорией защитности (соблюдение ширины водоохранных зон, границ прилегающих охранных участков, интенсивность выборки при выборочных рубках, обоснованность санитарных рубок и т.д.);
- проверяется наличие техкарты, материалов отвода (абрис, МДО). Сверяются границы делянки с техкартой, проверяются обозначения границ, визиры, затески, столбы, подписи на столбах, соблюдение разработки делянки с техкартой;
- на проверяемой делянке с помощью GPS, сверяется ее нахождение;
- консультации с заинтересованными сторонами.
По второй категории:
- проверка наличия трудовых договоров;
- проверка наличия инструкций и инструктажей по охране труда, обеспеченность работников СИЗ;
- опрос работников предприятия по вопросу наличия трудового договора, охраны труда, условий проживания;
- опрос работников на предмет острых конфликтов с руководством;
- консультации с заинтересованными сторонами на предмет острых конфликтов с предприятием.
По третьей категории:
- сверяются координаты проверяемой делянки с GPS-навигатором с загруженными цифровыми картами ЛВПЦ;
- консультации с заинтересованными сторонами.
По результатам всех этапов проверок и применения контрольных мер, если риск не снижен ИП Мамаев Е.А. отказывается закупать древесину из неприемлемых источников.
Все поступающие жалобы относительно поставщиков и субпоставщиков ИП Мамаева Е.А. регистрируются в журнале замечаний и жалоб от заинтересованных сторон. Ответ подателю жалобы компания предоставляет в течении двух недель. Если жалоба является существенной, она переадресуется органу по сертификации и национальному офису FSC. Затем проводится анализ и проверка жалобы, с целью выяснить является ли она достоверной. Если достаточно доказательств для выявления уровня риска закупки древесины из неприемлимых источников, определяются корректирующие действия. В итоге, компания информирует заинтересованную сторону, которая подала жалобу о предпринятых мерах и результатах.
Комментарии, предложения и вопросы в отношении СДД ИП Мамаева Е.А. можно направлять в адрес экономиста, ответственного за сертификацию Лисовой Любови Васильевне(e-mail: mea_ui@irmail.ru, lisova.1963@inbox.ru тел.: 8(39535) 90-390, 8-950-119-95-41.
Для разработки контрольных мер была проведена консультация с экспертом Ефимовой Надеждой Михайловной (НП «Участники лесной сертификации Кировской области»).
